工程項目全過程管理

項目經理必備：工程項目實施全過程管控要點全總結

一、項目準備階段主要工作內容1、將對項目起主要作用的相關資料動態歸檔、科學使用，并組織主要管理人員認真學習、理解。

1）合同文件：招標圖紙、招標文件、補遺書、施工合同、施工圖紙、建設單位下發各種文件；

2）規范、標準、規程、驗標、指南等；

3）建設單位及當地政府文件；

4）各種調查資料，與項目相關方的協議或書面往來資料；

5）企業上級相關管理辦法或制度或文件；

6）竣工資料管理辦法。

2、認真學習招標文件及合同文件，梳理出履約要求、預付款條款、變更條款、臨建標準要求等，提供給相關負責人員辦理相關資料，確保相關工作針對性地開展。

3、原材料調查、取樣、試驗，及早做好開工需要的配合比。

4、認真梳理出各種邊界條件，并進行認識、分析、評估。

5、組織技術人員進行圖紙核對，將發現的問題及時與設計溝通（確保向有利于我方的方向溝通），做好設計優化策劃工作。

6、組織人員現場調查和測量，確定臨建方案和平面布置及臨建標準。

7、編制項目策劃（掌握各種邊界條件，分析項目特點、重、難點及對策，明確項目區段劃分及總體施工順序、各種資源需求、工期目標、臨建規劃、二次經營策劃等）。要求：深度策劃、巧妙規劃、細心計劃、嚴格執行。

8、組織人員進行危險源辨識、環境因素識別，列出危險源清單、環境因素清單。編制安全管理措施、環境保護措施編寫應急預案、重大環境因素管理方案。

9、組織技術人員編制實施性施工組織設計及開工報告需要的各種資料(原材料調查及確定開工報告需要的各種資料（原材料調查及確定來源、試驗配合比、人員設備配置及進場計劃等）。

10、組織技術人員編寫各種專項方案（臨電、臨建、深基坑支護、降水、塔吊安拆、模板、鋼筋、混凝土、外架等），需要專家評審的及早進行評審。

11、明確各種用表樣式。各種施工記錄、檢驗批、試驗、測量交底、監測記錄、安全巡查、技術交底、培訓記錄、會議記錄等，當地政府有要求的必須統-。

12、規劃并完成現場各種圖、表、牌的設計、制作、懸掛。既符合建設方的要求，同時符合企業文化的相關規定。

13、編制內部技術管理辦法及其它管理制度。組織技術人員進行技術培訓。

14、參與并建議分包策劃，確保便于管理，分包內容合理。參與并對各種協議進行細致審修，確保其條款具有可操作性及嚴密性，確保條款責權全面界定清晰。

15、必要時組織技術人員及主要管理人員到類似在建項目觀摩學習。

16、加強與建設單位、設計單位、監理單位、檢測機構等各方的密切聯系，為項目的順利施工創造更多有利條件（包括二次經營）。

17、對項目技術管理統一性的準備工作。

18、測算各種工序的利潤空間，確保變更時向有利的方向努力，或必要時新增項目?？偣な嵌谓洜I及成本核算的牽頭人，項目經理是負責人。

19、制作較好的投影資料，為本項目以后各種匯報打好基礎。確保匯報內容新穎、資料排版合理、圖文并茂。

二、實施階段主要工作內容1、明確并落實各工序施工工藝流程。

2、施工實際進度與計劃進度的對比分析，至少每月明確進度滯后或超前的情況，并分析原

因。

3、明確并落實各工序質量控制標準及檢查方法。

4、各種施工記錄要：及時、準確、閉合、簽證完善、分類歸檔。

5、分部分項工程階段或期中驗收評定。

6、測量復核、精度達標各種混凝土抗壓強度統計分析、適當優化。

7、各種施工音像資料的定期收集、整理、歸檔。

8、各種計劃、檢查、整改、驗證（PDCA循環，持續改進）。

9、加強與各方的溝通（包括業主、監理、設計、地方政府、公司等），確保形成暢通的溝通渠道，使項目管理得到各方的支持，使項目施工始終向最有利的方面轉換。

10、過程性的管理控制：重視技術方案的制定，關注技術交底，跟蹤現場實施，進行效果的評價與改進。

11、要養成施工記錄的好習慣，督促檢查施工日志記錄及時、準確、全面。項目各種大事要做專門記錄(大事記)。各種會議記錄要記錄完整并存檔備查。重要電話的通話記錄也很有必要。

三、收尾階段主要工作內容1、對剩余所有項目進行梳理，對每個單項排出計劃，包括時間、資源計劃。確保按時完成所有項目。確保項目資源分階段合理釋放。

2、加大二次經營工作力度，爭取將已報變更全部完善手續。同時對剩余工程是否仍有變更的可能做出評估。

3、按照工程交驗規定，分階段組織各方進行工程交驗。按照竣工資料編制辦法，組織技術人員提前開始組卷工作。確保在完工后規定期內完成竣工資料的編制及移交。

4、做好半成品、成品的保護工作，在移交完成前確保外觀質量不受損。

5、做好各種技術總結的整理與上報工作。

6、仍要保持工地的文明施工及企業形象，杜絕收尾時34的場面。

建筑人必看！工程項目全生命周期管理全過程

工程項目通常指建設工程項目，是以構筑物或建筑物為標的，有起止時間，且相互關聯的一系列活動。圍繞這些活動所開展的全過程或階段管理工作就是工程項目管理。工程項目管理全生命周期管理通常分為六大環節、四個階段：

圖1：工程項目六大環節、四個階段

工程項目管理是一個復雜系統，其管理過程充分體現了管理水平的高低，項目是否成功，往往與過程管理能力息息相關。項目的核心控制目標包括質量（Qi）、安全和環境（Sf）、工期（Div）、成本（C）等，要求項目管理者在計劃、組織、協調、指揮、監督等職能方面具備較高的素養，才能確保目標具體、安排科學、過程有效。

1

工程項目設計管理

一般工程項目設計分為擴大初步設計、施工圖設計兩個階段。大型工程的設計，也可按總體設計、初步設計、技術設計、施工圖設計四階段進行。

工程特別復雜或大型時，可能需要總體設計，是對工工程項目各部分設計之間的銜接和配合進行統一規劃和安排。包括工程項目建設指導思想、原料來源、總體布局、主體工程、輔助工程、工藝流程、設備選型、公用設施、廢棄物處理、人員編制、生活區規劃、項目總進度、總概算等?？傮w設計是各部分初步設計的依據。

初步設計依據可研，以及工程項目的基礎資料，闡明在建設地點、時間、資金等約束條件下擬建工程項目技術和財務可行性。包括設計說明書、設計圖紙、主要設備材料表和設計概算書等。

在工程比較復雜時，需要增設技術設計階段，確定初步設計中采用的工藝流程和工程主要技術問題等。技術設計階段要對設計概算書進行修正完善。

施工圖設計是確定工程和設備的尺寸、布局、主要施工方法。包括總平面圖、建筑物或構筑物詳圖、公用設施圖、工藝流程和設備安裝圖、施工圖預算等。

范圍管理、時間管理、費用管理、質量管理、采購管理、人力資源管理、資料管理、溝通管理、風險管理等構成了工程設計的全部管理工作，設計師事務所、設計院、設計公司的管理水平決定了工程設計的成敗。

2

工程項目組織管理

工程項目組織是職責、權限和相互關系的集合。組織管理成功的標志是：目標和策略一致、責任和權利對等，分工和協同科學，紀律和秩序井然，氛圍和溝通良好。

工程項目組織管理工作通?？梢苑譃橹贫茖W合理的項目目標、明確項目工作內容、確定項目組織架構、確定項目中崗位及其職責、為這些崗位配置人員，按照項目特點設計工作流程、針對工作結果進行激勵、注重項目團隊的成長和發展、建立良好的企業文化......

項目經理通常由法人代表任命，根據授權對項目實施全過程管理，是項目的責任主體。項目經理的知識結構包括但不限于：項目專業技術知識、人力資源管理知識、質量管理知識、成本管理知識、信息管理知識、風險管理知識等。應該具備的能力包括但不限于：組織協調能力、溝通交往能力、團隊協作能力、表達談判能力、分析決策能力、應急應變能力、開拓創新能力、識人用人能力等。

組織管理過程中一個非常重要的工作就是落實項目經理負責制。項目經理負責制就是項目經理作為項目的責任主體，確保項目質量、安全和環境、工期、成本等一系列管理目標的達成。責權利的和諧統一是項目經理責任制核心：

圖2：項目經理的責權利

3

工程項目采購管理

工程項目采購按照方式可分為招標和非招標，也可分為集中采購、分散采購和聯合采購。工程項目采購的參與方包括：業主單位、設計承包方、施工安裝承包方、設備供應方、招標代理方、設計監理方、咨詢服務方、項目代建方、項目管理方等。

國家對工程項目采購有一系列法律法規予以規范，諸如《建設工程項目管理規范》、《建設項目工程總承包管理規范》、《政府采購法》等，都要求按照一定的程序完成采購流程，以保證采購計劃符合項目要求，采購成果實現工程項目的最終目標。

工程項目采購流程示例：

1.明確采購的基本要求、采購分工和責任；

2.編制采購計劃和項目采購進度計劃；

3.進行市場調查，供應商資格預選，建立合格供應商庫；

4.采用招標或協商方式實施評審，確定供應商；

5.簽訂采購合同，跟催采購合同的執行，進行變更控制；

6.運輸、驗證、移交采購產品或服務；

7.處置不合格品或不符合要求的服務；

8.采購結束工作，包括訂單關閉、資料歸檔、剩余材料處理、供應商評價、采購工作總結等。

4

工程項目進度管理

工程進度管理的主要工作有：進度目標確定、項目進度計劃編制、工作方案設計、資源調度、進度控制等。

其中，編制項目進度計劃的工作包括：

1.設計進度控制目標分解圖；

2.明確進度控制的主要工作內容；

3.明確相關的時間安排；

4.準備進度控制的具體方法；

5.進度控制的具體組織措施、經濟措施、技術措施；

6.進度控制過程中可能出現的風險和預案。

圖3：雙代號網絡計劃圖示例

資源調度和進度控制的工作主要有：

1.落實材料加工、訂貨，組織各相關單位按照進度計劃進場；

2.落實人力資源，配置各個崗位合適人選；

3.檢查計劃執行情況，掌握項目進展動態；

4.預測可能產生的問題，及時采取措施，保證進度目標實現；

5.召開調度會議，做出調度決議；

6.落實資金撥付；

7.嚴格控制設計變更；

8.隨時監測地質、水文、氣象等自然環境的變化，采取預防或應對措施。

5

工程項目質量管理

工程質量是項目交付物使用價值的集中體現，是最重要的工程項目要素。工程項目質量管理要求全過程覆蓋、全員參與、全方位實施，主要包括以下工作：

1.質量方針和目標的制定——質量方針應與項目宗旨相適應，承諾滿足產品、過程的要求和持續改進，提供制定和評審質量目標的框架。質量目標應該可測量、可實現，與質量方針相匹配。

2.質量計劃的制定——具體質量要求、資源的匹配、過程采用的程序、方法和指導書、試驗、檢查、檢驗和評審的大綱、測量方法、自我完善的程序、未達到質量目標所采用的的其他方法。項目經理主持質量計劃的編制工作。

3.質量保證——質量管理體系審核、產品質量審核、過程質量審核、服務質量審核、內部質量自我審核。通過成立質量工作小組，對上述審核過程中的質量問題，通過內部立項的持續改善課題，不斷提高質量管理體系的有效性，增加顧客的滿意度。

4.質量控制——影響工程項目質量主要有五大因素：人（M）、機（Mhi）、料（Mi）、法（Mh）、環（Evi）。事前對這五個方面進行嚴加控制，是保證工程項目質量管理的關鍵。在質量控制過程中，事實和數據精神非常重要，應對數據進行抽樣、采集，通過QC工具和手法進行分析和控制。

5.工程質量驗收——有關單位共同對檢驗批、分項、分部、單位工程質量進行抽樣復檢，根據相關標準的書面形式對工程質量達到合格與否作出確認。

圖4：工程質量驗收的基本要求

圖5：竣工驗收條件

圖6：竣工驗收資料集

6

工程項目成本管理

一般情況下，工程項目成本管理側重于現場施工成本的管理。在工程項目總承包的情況下，仍以現場施工成本作為工程項目成本管理對象，其中工程勘察、設計以及總承包管理費用等可以另行核算。工程項目成本包括工程實體建造中的人工、材料、施工機械使用等的費用，以及為了完成工程實體建造所必需的的各種技術措施與組織管理措施費用。

工程項目施工成本管理是建立在項目經理責任制和項目成本核算制基礎上的，工程施工企業應建立和健全相應的機制和流程，在信息化系統的支撐下，實時掌握項目成本發生的量、價、耗、效，針對預計異動或異動及時采取預防和糾偏措施。

圖7：工程施工成本管理

7

工程項目安全管理

2018年，全國共發生房屋市政工程生產安全事故734起、死亡840人，與上年相比，事故起數增加42起、上升6.1%，死亡人數增加33人、上升4.1%。工程建設項目規模大、周期長、環節多等，在施工過程中比其他產品生產有著更多的不確定性，因而，職業健康安全一直是工程項目非常重要的管理目標。職業健康安全是指在施工過程中規避人身傷害風險、設備損壞及其他損害風險。

工程項目安全管理的一項重要工作是編制職業健康安全措施計劃，該計劃具體內容是：

1.工程項目概況；

2.主要危險源和風險識別；

3.職業健康安全目標制定；

4.職業健康安全措施制定；

5.職業健康安全績效檢查和衡量；

6.其他。

項目經理部必須建立職業健康安全生產責任制，將職業健康安全責任目標分解到崗位，項目經理、作業隊長、班組長、操作工人、承包人、分包人等分別承擔自己的職業健康安全責任，做到人人頭上有指標。

8

工程項目環境管理

工程項目環境管理包括污染物達標排放管理、資源節約管理、現場管理等。對環境因素的識別主要有：

圖8：環境因素的識別

工程項目環境管理同樣需要提供相關策劃，策劃工作包括確定環境管理目標、制定施工環境管理方案。環境管理目標應考慮法律要求、重大環境因素、相關方意見、可選技術方案、財務和經營要求，以保證目標是可操作性、可實現的。施工環境管理方案則主要對目標分解、管理職責、污染預防技術、財務、資源要求、時間表等，應與施工組織設計進行有機融合。

9

工程項目資源管理

工程項目資源管理主要指項目的人力資源管理、材料物資管理、機械設備管理、人際關系管理、施工技術、工法、專利、知識、信息等軟資源管理。項目人力資源管理主要工作包括項目人力資源規劃、項目團隊配置、項目團隊激勵、項目團隊的培訓與發展、人事手續等。材料物資管理包括對各種原材料的出入庫、定置、防損、核數等工作。機械設備管理主要包括對施工機械、設備的品種、型號、規格、數量、使用記錄、維護狀態等進行管控等。

知識管理也是工程項目資源管理中重要一環，知識管理是在項目中建構一個人文與技術兼備的知識系統，使得信息與知識透過獲得、創造、分享、整合、記錄、存取、更新等過程，達到不斷創新的目的，并不間斷的累積，從而創造更大的價值。知識管理的工作包括塑造學習、創新、分享的團隊文化、建立知識管理激勵機制、建立項目相關知識庫、構建知識管理技術平臺、促進知識有效傳遞和應用。

10

工程項目信息管理

工程項目的信息很多，主要包括項目設計文件；各種合同、計劃、會議記錄、各種報告；設備、勞動力、材料使用信息；趨勢預測信息、各種指令、通知、決議；項目團隊、利益相關方的工作作風、愛好、性格、內部氛圍等信息；市場情況、環境變化信息、政治動態等。

對巨量工程信息的管理借助信息化工具的技術手段，能起到事半功倍的效果。目前一些智慧工程管理系統從信息整合、實時傳遞、高效利用等方面做得不錯，通過項目管理信息平臺，在合同管理、現場動態實時管控、跨地域協同、移動端高效流程操作、實名人事管理、計量支付、數據共享、清單及時等方面進行了智能設計，大大改善了工程項目管理過程，使得進度節點化、質量可視化、成本定量化、施工標準化、管理數據化、知識共享化、操作移動化、項目并行化，達到了增質、提效、降本的管理目的。

圖9：工程項目信息系統優點

11

工程項目風險管理

項目風險管理主要指通過風險識別、風險分析、風險評價，規劃各種應急預案、應對措施、管理方法、技術和手段，對風險實行有效控制，保證項目管理目標的達成。

風險的描述應包括以下要素：風險發生的概率估計、風險發生的時間及范圍、風險引發的原因、風險帶來的損失估計、風險可能影響的范圍以及關聯程度。風險識別后通常按照其后果的嚴重性予以分級。

深入推進重大工程項目全過程管理與評估

生態環境領域重大工程建設是實現生態環境保護中長期規劃目標的主要途徑和重要抓手。當前生態文明建設和生態環境保護工作已逐步向整體化、多目標協同、系統性工程治理轉變，生態環境領域重大工程項目逐漸納入國家和省級發展規劃中，亟須加強對生態環境領域重大工程的統籌與謀劃，完善生態環境領域重大工程項目儲備庫建設，推進落實重大工程全過程管理和項目考核評估，為實現深入打好污染防治攻堅戰目標、生態產品價值轉化提供有力保障。

生態環境領域重大工程項目亟須全過程系統管理

當前，我國生態環境領域重大工程項目尚缺乏全鏈條系統性的統一監督管理體系，導致出現工程項目靶向落地難、效益考核難的局面，“十四五”生態環境領域重大工程管理面臨挑戰。

一是生態環境部門統籌協調生態環境領域重大工程項目的機制受限導致項目落地難。2019年，國家發展改革委、住房城鄉建設部針對綜合性、跨階段、一體化的工程管理服務需求提出了《關于推進全過程工程咨詢服務發展的指導意見》，而生態環境領域重大工程項目實施過程中極具政策性和專業性，更加需要根據國家和地方相關政策把握項目實施方向，對項目建設過程中的關鍵問題、關鍵環節進行深度的制度要求和管理服務。

二是生態環境重大工程領域統籌謀劃不足。國家各級各類生態環境保護規劃管理主要依靠指標管理，對重大工程缺乏統籌謀劃，綜合性規劃與專項規劃的項目之間缺乏有機銜接，缺少針對生態環境領域重大工程實施的獨立規劃?，F有生態環境重大工程包含在其他規劃內，僅提出了工程項目的大致落地范圍和總體整治方向，需要基于總體規劃按照亟待解決的重大生態環境問題，制定有針對性的規劃并細化各環保子項目清單。區域層面缺乏對項目布局和資金投向的統籌和謀劃，山水林田湖草沙冰系統保護與修復工程呈碎片化，區域不集中、功能不協同、修復目標單一，大尺度與大區域工程項目缺乏統籌及有效整合。省級生態文明建設總體規劃中目標指標分解、工程任務設置等與市級生態環境規劃中突出生態環境問題、基礎建設能力不匹配，導致省級工程項目與市級工程項目落地情況不盡吻合，工程系統性不夠，各個子項目缺乏關聯性，難以體現重大工程項目的整體性、系統性、全面性和子項目間的相關性、協同性、互補性。此外，資金分配過程中層層下切，存在“撒胡椒面”現象，難以形成合力。

三是生態環境重大工程考核評估體系不完善，基層申報積極性不高。規劃項目往往會被有關部門確定為調度、評估、考核的內容，但缺乏科學合理的績效評估體系，項目評估重點多在資金執行率，而不是資金產生的最大環境效益。在實際工作中表現為將一些自下而上報請的所有工程項目的綜合成效進行匯總后即認定是省級重大工程項目實施成效，規劃的重大工程項目評估虛化、空化。還有的規劃項目與各類中央環保專項資金支持不完全掛鉤，縣級部門往往缺乏項目儲備管理的專業人員，項目謀劃能力薄弱，對政策理解存在偏差，資金使用難免出現瑕疵而受到處理，因而申報項目的積極性不高、地方項目不平衡。

對深入推進生態環境領域重大工程項目全過程管理的建議

低碳政策環境、多元化投資結構以及建設項目承發包模式等因素對項目全過程管理有著迫切需求。筆者建議，優化生態環境領域重大工程頂層設計，強化規劃引領，推進重大工程全過程管理落實。

在已有的生態環境部門項目管理制度基礎上，建立健全跨部門生態環境領域重大工程全過程項目管理制度，實現“十四五”生態環境領域重大工程的全生命周期綠色管理。隨著生態環境領域項目的增長，各級生態環境部門已發布的項目管理制度，特別是中央生態環保儲備庫的一系列項目管理制度，已經成為多部門生態環境領域重大工程管理的重要參考依據和各級巡視、審計工程實施的重要準則。要發揮已有環境項目管理制度的優勢，強化對生態環境領域重大工程建設項目的前期研究和決策，科學預判項目實施和運行的全生命周期管理需求，提出一套生態文明頂層設計框架下涵蓋組織、管理、經濟和技術等各方面全過程的制度體系，重點解決局部或整體環境問題，并力求系統達到規劃目標指標要求。

加強重點流域、重點區域多元目標系統治理類重大工程統籌與謀劃，建立生態環境重大工程標桿項目儲備庫。圍繞深入打好污染防治攻堅戰、“十四五”生態環境保護規劃目標要求，對102類重大工程項目進行統籌研判，圍繞重大戰略需求、多目標協同治理、績效預期顯著、生態產品價值轉化等，從已有儲備庫和實施庫篩選整合設計具有標桿意義的生態環境重大工程項目，通過完善標桿項目實施管理和成效考核評估機制，帶動“十四五”生態環境領域重大工程建設取得實效。

積極指導和幫扶各地做好水土共治、降碳協同、山水林田湖草修復等多要素多目標重大工程的頂層設計、過程管理、績效評價、資金籌措等工作，爭取“十四五”儲備一批、實施一批、見效一批。自上而下組織開展一系列相關重大工程項目規劃編制和實施，對整治對象明確、邊界較為清晰、技術方法具有一定基礎的整治任務，集中編制一批“十四五”相關領域和區域范圍內的生態環境整治工程項目專項規劃，切實謀劃和設計出一批具有戰略性、引領性、全局性的重大生態環境保護工程項目，推動我國生態環境領域重大工程項目全過程管理體系、技術體系、監管體系的發展和提升。

發揮規劃引領作用和樣板示范作用，鼓勵各地深入探索生態產品價值實現。將建立生態產品價值實現機制全面融入各地國民經濟和社會發展、生態環境保護、資源利用等相關規劃并作為重要任務。挖掘不同地區、不同類型生態產品價值轉化形式，提煉生態產品服務核算—供給—轉化消費—評估的全鏈條發展路徑。結合省市縣美麗中國樣板和生態文明示范創建，鼓勵地方編制生態產品價值實現行動方案，重點針對生態產品價值核算規范、基于自然的解決方案應用、生態產品交易市場機制、績效評價、配套政策設計等深入探索。

科學制定生態環境保護重大工程項目實施評估與考核要求，建立健全重大工程生態產品價值實現績效評估體系。研究重大工程成效對考核目標、環境改善目標的貢獻度，出臺重大工程項目評估方法技術指導文件，在評價內容上更加注重項目實施的系統性、技術創新、實施機制創新、投資和資金籌措方法、對區域生態環境問題改善的貢獻度等。對生態產品價值實現加強全過程監管和及時反饋，優化生態產品價值實現路徑。加強生態環境遙感與地面觀測相結合的監測網絡標準化建設，發揮生態環境監測評估對生態產品價值實現的管控作用。充分利用生態環境綜合管理信息化平臺、生態保護紅線監管平臺等開展對生態產品總量、類型、時間、空間等的監測工作，為生態產品定價以及交易提供數據支持。

強化組織保障，推動發展生態環境領域全過程咨詢服務模式，并開展國家試點建設。發揮全過程咨詢服務在深入打好污染防治攻堅戰中的重要作用，在相關規劃、工程項目管理辦法、管理創新等中明確大力發展全過程咨詢服務。盡快組織開展生態環境領域全過程咨詢服務技術指南等系列標準的編制，探索制定細分領域的全過程咨詢服務相關標準，通過標準制定全面引導和規范生態環境領域全過程咨詢服務模式的發展。組織開展生態環境重大工程項目全過程咨詢服務試點。一方面，在東、中、西不同區域選擇系統推進生態環境整治任務較為突出、工程建設基礎較好的省份開展重大（重點）生態環境整治工程項目全過程咨詢服務模式試點。另一方面，就生態環境部重點關注、給予資金支持的若干標桿項目組織開展全過程工程咨詢服務項目試點。

（作者：丁貞玉孫寧徐怒潮李孝梅單位：生態環境部環境規劃院）